背景

Elasticsearch 是一个实时的分布式搜索与分析引擎，被广泛用来做全文搜索、结构化搜索、分析。在使用过程中，有一些典型的使用场景，比如分页、遍历等。在使用关系型数据库中，我们被告知要注意甚至被明确禁止使用深度分页，同理，在 Elasticsearch 中，也应该尽量避免使用深度分页。这篇文章主要介绍 Elasticsearch 中使用分页的方式、Elasticsearch 搜索执行过程以及为什么深度分页应该被禁止，最后再介绍使用 scroll 的方式遍历数据。

Elasticsearch 搜索内部执行原理

一个最基本的 Elasticsearch 查询语句是这样的：

POST /my_index/my_type/_search
{
    "query": { "match_all": {}},
    "from": 100,
    "size":  10
}

上面的查询表示从搜索结果中取第100条开始的10条数据。下面讲解搜索过程时也以这个请求为例。

那么，这个查询语句在 Elasticsearch 集群内部是怎么执行的呢？为了方便描述，我们假设该 index 只有primary shards，没有 replica shards。

在 Elasticsearch 中，搜索一般包括两个阶段，query 和 fetch 阶段，可以简单的理解，query 阶段确定要取哪些doc，fetch 阶段取出具体的 doc。

Query 阶段

如上图所示，描述了一次搜索请求的 query 阶段。

1. Client 发送一次搜索请求，node1 接收到请求，然后，node1 创建一个大小为 from + size 的优先级队列用来存结果，我们管 node1 叫 coordinating node。
2. coordinating node将请求广播到涉及到的 shards，每个 shard 在内部执行搜索请求，然后，将结果存到内部的大小同样为 from + size 的优先级队列里，可以把优先级队列理解为一个包含 top N 结果的列表。
3. 每个 shard 把暂存在自身优先级队列里的数据返回给 coordinating node，coordinating node 拿到各个 shards 返回的结果后对结果进行一次合并，产生一个全局的优先级队列，存到自身的优先级队列里。

在上面的例子中，coordinating node 拿到 (from + size) * 6 条数据，然后合并并排序后选择前面的 from + size 条数据存到优先级队列，以便 fetch 阶段使用。另外，各个分片返回给 coordinating node 的数据用于选出前 from + size 条数据，所以，只需要返回唯一标记 doc 的 _id 以及用于排序的 _score 即可，这样也可以保证返回的数据量足够小。

coordinating node 计算好自己的优先级队列后，query 阶段结束，进入 fetch 阶段。

Fetch 阶段

query 阶段知道了要取哪些数据，但是并没有取具体的数据，这就是 fetch 阶段要做的。

上图展示了 fetch 过程：

1. coordinating node 发送 GET 请求到相关shards。
2. shard 根据 doc 的 _id 取到数据详情，然后返回给 coordinating node。
3. coordinating node 返回数据给 Client。

coordinating node 的优先级队列里有 from + size 个 _doc _id，但是，在 fetch 阶段，并不需要取回所有数据，在上面的例子中，前100条数据是不需要取的，只需要取优先级队列里的第101到110条数据即可。

需要取的数据可能在不同分片，也可能在同一分片，coordinating node 使用 multi-get 来避免多次去同一分片取数据，从而提高性能。

深度分页的问题

Elasticsearch 的这种方式提供了分页的功能，同时，也有相应的限制。举个例子，一个索引，有10亿数据，分10个 shards，然后，一个搜索请求，from=1,000,000，size=100，这时候，会带来严重的性能问题：

• CPU
• 内存
• IO
• 网络带宽

CPU、内存和IO消耗容易理解，网络带宽问题稍难理解一点。在 query 阶段，每个shards需要返回 1,000,100 条数据给 coordinating node，而 coordinating node 需要接收 10 * 1,000,100 条数据，即使每条数据只有 _doc _id 和 _score，这数据量也很大了，而且，这才一个查询请求，那如果再乘以100呢？

在另一方面，我们意识到，这种深度分页的请求并不合理，因为我们是很少人为的看很后面的请求的，在很多的业务场景中，都直接限制分页，比如只能看前100页。

不过，这种深度分页确实存在，比如，被爬虫了，这个时候，直接干掉深度分页就好；又或者，业务上有遍历数据的需要，比如，有1千万粉丝的微信大V，要给所有粉丝群发消息，或者给某省粉丝群发，这时候就需要取得所有符合条件的粉丝，而最容易想到的就是利用 from + size 来实现，不过，这个是不现实的，这时，可以采用 Elasticsearch 提供的 scroll 方式来实现遍历。

利用 scroll 遍历数据

可以把 scroll 理解为关系型数据库里的 cursor，因此，scroll 并不适合用来做实时搜索，而更适用于后台批处理任务，比如群发。

可以把 scroll 分为初始化和遍历两步，初始化时将所有符合搜索条件的搜索结果缓存起来，可以想象成快照，在遍历时，从这个快照里取数据，也就是说，在初始化后对索引插入、删除、更新数据都不会影响遍历结果。

使用介绍

下面介绍下scroll的使用，可以通过 Elasticsearch 的 HTTP 接口做试验下，包括初始化和遍历两个部分。

初始化

POST ip:port/my_index/my_type/_search?scroll=1m
{
    "query": { "match_all": {}}
}

初始化时需要像普通 search 一样，指明 index 和 type (当然，search 是可以不指明 index 和 type 的)，然后，加上参数 scroll，表示暂存搜索结果的时间，其它就像一个普通的search请求一样。

初始化返回一个 _scroll_id，_scroll_id 用来下次取数据用。

遍历

POST /_search?scroll=1m
{
    "scroll_id":"XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX I am scroll id XXXXXXXXXXXXXXX"
}

这里的 scroll_id 即 上一次遍历取回的 _scroll_id 或者是初始化返回的 _scroll_id，同样的，需要带 scroll 参数。 重复这一步骤，直到返回的数据为空，即遍历完成。注意，每次都要传参数 scroll，刷新搜索结果的缓存时间。另外，不需要指定 index 和 type。

设置scroll的时候，需要使搜索结果缓存到下一次遍历完成，同时，也不能太长，毕竟空间有限。

Scroll-Scan

Elasticsearch 提供了 Scroll-Scan 方式进一步提高遍历性能。还是上面的例子，微信大V要给粉丝群发这种后台任务，是不需要关注顺序的，只要能遍历所有数据即可，这时候，就可以用Scroll-Scan。

Scroll-Scan 的遍历与普通 Scroll 一样，初始化存在一点差别。

POST ip:port/my_index/my_type/_search?search_type=scan&scroll=1m&size=50
{
    "query": { "match_all": {}}
}

需要指明参数：

• search_type。赋值为scan，表示采用 Scroll-Scan 的方式遍历，同时告诉 Elasticsearch 搜索结果不需要排序。
• scroll。同上，传时间。
• size。与普通的 size 不同，这个 size 表示的是每个 shard 返回的 size 数，最终结果最大为 number_of_shards * size。

Scroll-Scan 方式与普通 scroll 有几点不同：

1. Scroll-Scan 结果没有排序，按 index 顺序返回，没有排序，可以提高取数据性能。
2. 初始化时只返回 _scroll_id，没有具体的 hits 结果。
3. size 控制的是每个分片的返回的数据量而不是整个请求返回的数据量。

Java 实现

用 Java 举个例子。

初始化

try {
    response = esClient.prepareSearch(index)
            .setTypes(type)
            .setSearchType(SearchType.SCAN)
            .setQuery(query)
            .setScroll(new TimeValue(timeout))
            .setSize(size)
            .execute()
            .actionGet();
} catch (ElasticsearchException e) {
    // handle Exception
}  

初始化返回 _scroll_id，然后，用 _scroll_id 去遍历，注意，上面的query是一个JSONObject，不过这里很多种实现方式，我这儿只是个例子。

遍历

try {
    response = esClient.prepareSearchScroll(scrollId)
            .setScroll(new TimeValue(timeout))
            .execute()
            .actionGet();
} catch (ElasticsearchException e) {
    // handle Exception
}

总结

1. 深度分页不管是关系型数据库还是Elasticsearch还是其他搜索引擎，都会带来巨大性能开销，特别是在分布式情况下。
2. 有些问题可以考业务解决而不是靠技术解决，比如很多业务都对页码有限制，google 搜索，往后翻到一定页码就不行了。
3. Elasticsearch 提供的 Scroll 接口专门用来获取大量数据甚至全部数据，在顺序无关情况下，首推Scroll-Scan。
4. 描述搜索过程时，为了简化描述，假设 index 没有备份，实际上，index 肯定会有备份，这时候，就涉及到选择 shard。

PS：Elasticsearch 各个版本可能有区别，但原理基本相同，本文包括文末的代码都基于Elasticsearch 1.3。